首页 > 新闻 > 港澳 > 正文

证监从严监管 有利港发挥金融龙头作用

证监会昨向4间新股保荐人瑞银、渣打、美林、摩根士丹利开出本港历来最大罚单,总额达7.8亿元。证监会主动出击,毫不手软重罚作为保荐人的国际大行,展示从严监管、维护本港金融市场秩序的决心,传递本港尽力保障投资者利益的强烈信号,有利巩固本港国际金融中心的地位。粤港澳大湾区建设中,本港肩负金融产业龙头的重任,证监会加强监管、整治市场,有利本港发挥示范和引领作用,提升本港核心竞争优势。

此次被罚的瑞银、渣打等,都是国际著名投行,在本港新股上市保荐业务上占有较大份额。但他们在担任一些公司上市申请的保荐人时,没有履行应尽责任,造成投资者严重损失,成为市场丑闻。例如瑞银作为保荐人,涉及中国森林、天合化工在内的3宗上市申请,瑞银的审查工作有重大纰漏,令这3间不适合上市的公司获得上市地位,但最终倒闭,令投资者蒙受巨大损失。瑞银因此被证监会罚款3.75亿元,并吊销其有关牌照为期一年。渣打、美林及摩根士丹利亦被证监会施罚,罚款分别为5,970万元、1.28亿元、2.24亿元,理由同样是担任保荐人时失职。

证监会此次处罚力度空前,清晰传达阻吓讯号。正如证监会行政总裁欧达礼所言:“今次的行动是针对保荐人在上市尽职审查所犯的过失,向市场传达强烈讯息,证监会高度重视保荐人操守,会毫不犹疑追究保荐人失当行为的责任。”香港作为国际金融中心,多年IPO称冠全球,保证上市公司的质素,关乎香港金融市场声誉,与增强投资者信心息息相关,必须杜绝一切上市公司、持牌交易商、放贷人及金融咨询服务机构互相勾结、欺诈集资的行为。证监会近年加大力度监管保荐人,已处理30宗涉嫌保荐人失当行为的调查,今年上半年拟起诉约60家公司及个人。证监会从严监管,清理市场风险,稳固本港全球最安全投资市场的地位,有利本港在内地资本市场扩大开放中发挥更重要作用。

全国人大代表、香港证监会主席雷添良近日在北京两会表示,在香港参加金融行业的中介机构不少是内地的,所以跨境的监管和执法合作对双方来说非常重要,监管是工作重点。近年沪港通、深港通相继推出,内地企业来港上市数目大增,市场变得复杂,香港证监会推出前置式监管,集中力量查处大案,对互联互通后的市场监管,有一定示范作用。

香港在粤港澳大湾区建设中的定位是国际金融、航运、贸易中心和国际航空枢纽,自然应担当起大湾区金融、航运、贸易的领导者角色。大湾区规划纲要提到,扩大香港与内地居民和机构进行跨境投资的空间,稳步扩大两地居民投资对方金融产品的渠道,建立资金和产品互通机制。证监会加强金融市场监管,进一步构建法治、廉洁、高效、高水平的国际集资融资平台,能够吸引更多内地的创新企业来港上市,把香港金融市场做大做强。

来源:香港文汇报